目  录      

第一部分 塔城地区档案局部门单位概况      

一、主要职能、机构设置及人员情况      

二、部门决算单位构成      

第二部分 部门决算情况说明      

一、部门收支总体情况      

（一）部门收入支出决算总体情况说明      

（二）部门收入总体情况说明      

（三）部门支出总体情况说明      

二、部门财政拨款收支情况      

（一）财政拨款收支总体情况说明      

（二）一般公共预算支出决算情况说明      

（三）政府性基金预算收支决算情况说明      

（四）政府性基金预算支出决算情况说明      

三、部门结转结余情况      

四、一般公共预算“三公”经费支出情况      

五、机关运行经费支出情况      

六、政府采购情况      

七、其他重要事项的情况      

（一）国有资产占用情况说明      

（二）国有资产收益征缴情况说明      

（三）部门项目支出情况和项目绩效评价情况说明      

第三部分 专业名词解释      

第四部分 部门决算报表      

一、报表封面      

二、部门收支总体情况（11张）：      

《收入支出决算总表》      

《收入决算表》      

《支出决算表》      

《收入支出决算表》      

《项目收入支出决算表》      

《行政事业类项目收入支出决算表》      

《基本建设类项目收入支出决算表》      

《支出决算明细表》      

《基本支出决算明细表》      

《项目支出决算明细表》      

《财政专户管理资金收入支出决算表》      

三、财政拨款收支情况（9张）      

《财政拨款收入支出决算总表》      

《一般公共预算财政拨款收入支出决算表》      

《一般公共预算财政拨款支出决算明细表》      

《一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表》      

《一般公共预算财政拨款项目支出决算明细表》      

《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》      

《政府性基金预算财政拨款支出决算明细表》      

《政府性基金预算财政拨款基本支出决算明细表》      

《政府性基金预算财政拨款项目支出决算明细表》      

四、单位资产负债情况（1张）：《资产负债简表》      

五、部门决算附表（5张）      

《资产情况表》      

《国有资产收益征缴情况表》      

《基本数字表》      

《机构人员情况表》      

《非税收入征缴情况表》      

六、填报说明附表（2张）      

《部门决算相关信息统计表》      

《政府采购情况表》      

七、“三公”经费支出情况(1张)      

《2018年度一般公共预算“三公”经费支出情况表》      

第一部分 部门单位概况      

一、主要职能      

1、主要职能。      

为社会提供档案服务，对塔城地区单位档案工作实行统筹规划，宏观管理、集中统一管理地区党政机关、团体、企事业单位和各县、市的档案业务工作，保守党和国家的机密，维护档案的完整，确保档案的安全，负责接收、征集、保管和提供利用地区党政机关的重要档案资料，做好各种门类档案的科学化和现代化管理，制定塔城地区档案干部队伍建设规划，组织档案专业干部培训，负责地区档案学会理论、档案业务工作和档案管理现代化的研究，负责地区档案系列专业职称评聘的有关工作，负责地区档案学会工作。      

2、机构设置情况、年末编制情况、实有人数情况等。      

塔城地区档案局无下属预算单位，本级系全额拨款事业单位，规格正县级，下设6个科室，分别是：办公室、业务指导科、综合法规科、档案征集接收科、档案保管保护科、档案信息开发利用科。      

塔城地区档案局单位编制数17人（其中：行政编16人，工勤编1人），年初实有人数15人（其中县处级干部3人，科级干部7人，科员4人，工勤1人）；年末实有在职人数为17人（2018年5月从和布克赛尔县调入1人，2018年9月新招录公务员2人，2018年12月调出至纪委1人）；退休26人纳入社保统一管理，单位只负责缴纳医疗保险费及交通补助、独生子女费等。      

二、机构设置情况      

从决算单位构成看，塔城地区档案局部门决算包括：塔城地区档案局部门本级决算、无所属决算单位。      

纳入塔城地区档案局2018年部门决算编制范围的单位名单见下表：        

第二部分 部门决算情况说明      

一、部门收支总体情况      

（一）部门收入支出决算总体情况说明      

2018年度收入307.97万元,与上年397.95万元相比，减少89.98万元，降低22.61%，支出307.97万元,与上年397.95万元相比，减少89.98万元，降低22.61%，结余0万元，与上年相比无变化，增加（减少）0万元，增长（降低）0%。增减变化主要原因是：新馆及附属设施已于2017年基本完成，配套办公设备于2017已支出完毕。      

与年初预算数相比情况： 2018年预算收入223.53万元，实际收入307.97万元，比预算增加84.44万元，增加37.78%。增减变化主要原因：一是人员增加，工资调整；二是增加了档案局大楼日常运行经费：如保安工资、水、电费等；三是增加了原供暖处的历史档案整理费；四是增加了民族团结一家亲经费等。      

其他有关说明内容：无。      

（二）部门收入总体情况说明      

本年收入合计307.97万元，其中：财政拨款收入301.01万元，占97.74%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位缴款0万元，占0%；其他收入6.95万元，占2.26%。增减变化的主要原因是：一是 2018年5月调入1名副科级干部，2018年9月新招录了2名公务员，2018年12月调出1名工作人员；二是2018年支付了2015年地市综合档案馆电梯安装费尾款4.5万元和2017年的安装的网络监控设备项目费2.45万元。      

与年初预算数相比情况：2018年预算收入223.53万元(其中：财政拨款收入预算223.53万元，占100%)，实际决算收入为307.97万元，其中财政拨款收入301.01万元，增加77.48万元，增长34.66％；其他收入为6.95万元，增加6.95万元，增长100％；增减变化主要原因是：一是人员增加，工资调整；二是由于退休人员基本医疗保险、公务员医疗补助、大额医疗均未纳入年初预算中，故财政年中进行了追加；三是增加了档案局大楼日常运行经费：如保安工资、水、电费；四是增加了原供暖处的历史档案整理费；五是增加了民族团结一家亲经费等。      

其他有关说明内容：无。      

（三）部门支出总体情况说明      

本年支出合计307.97万元，其中：基本支出301.01万元，占97.74%；项目支出6.95万元，占2.26%。上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。增减变化的主要原因是：一是 2018年5月调入1名副科级干部，2018年9月新招录了2名公务员，2018年12月调出1名工作人员；二是2018年支付了2015年地市综合档案馆电梯安装费尾款4.5万元和2017年的安装的网络监控设备项目费2.45万元。      

与年初预算数相比情况：2018年预算支出223.53万元，实际决算支出307.97万元，预决算差异率37.78%，差异的主要原因是：一是人员增加，工资调整；二是由于退休人员基本医疗保险、公务员医疗补助、大额医疗均未纳入年初预算中，故财政年中进行了追加；三是增加了档案局大楼日常运行经费：如保安工资、水、电费；四是增加了原供暖处的历史档案整理费；五是增加了民族团结一家亲经费等。      

其他有关说明内容：无。      

二、部门财政拨款收支情况      

（一）财政拨款收支总体情况说明      

2018年度财政拨款收入301.01万元，与上年274.5万元相比增加26.51万元，增长9.66%。增减变化的主要原因是：一是办公人员增加，工资上调，缴纳医疗保险、住房公积金等费用增加；二是增加了档案局大楼日常运行经费，如保安工资、水、电费；三是增加了原供暖处的历史档案整理费；四是增加了民族团结一家亲经费等；财政拨款支出301.01万元，与上年274.5万元相比，增加26.51万元，增长9.66%。其中：基本支出301.01万元，项目支出0万元。增减变化的主要原因是：一是人员增加，工资上调；二是增加了档案局大楼日常运行经费，如保安工资、水、电费；三是增加了原供暖处的历史档案整理费；四是增加了民族团结一家亲经费等。财政拨款结转结余0万元，与上年0万元相比，增加（减少）0万元，增长（降低）0%。增减变化的主要原因是：上年与本年均无结转结余。      

与年初预算数相比情况。财政拨款收入年初预算数223.53万元，决算数301.01万元，预决算差异率34.66%，差异主要原因是：一是2018年5月调入1名副科级干部，2018年9月新招录了2名公务员，2018年12月调出1名工作人员；二是由于退休人员基本医疗保险、公务员医疗补助、大额医疗均未纳入年初预算中，故财政年中进行了追加；三是增加了档案局大楼日常运行经费，如保安工资、水、电费；四是增加了原供暖处的历史档案整理费；五是增加了民族团结一家亲经费等。财政拨款支出年初预算数223.53万元，决算数301.01万元，增加77.48万元，预决算差异率34.66%%，差异主要原因是：一是2018年5月调入1名副科级干部，2018年9月新招录了2名公务员，2018年12月调出1名工作人员；二是由于退休人员基本医疗保险、公务员医疗补助、大额医疗均未纳入年初预算中，故财政年中进行了追加；三是增加了档案局大楼日常运行经费，如保安工资、水、电费；四是增加了原供暖处的历史档案整理费；五是增加了民族团结一家亲经费等。      

其他有关说明内容：无。      

（二）一般公共预算支出决算情况说明      

2018年度一般公共预算财政拨款支出301.01万元。与上年274.5万元相比，增加26.51万元，增长9.66%。增减变化的主要原因是：一是人员增加，工资上调；二是增加了档案局大楼日常运行经费（如保安工资、水、电费）；三是增加了原供暖处的历史档案整理费；四是增加了民族团结一家亲经费等。其中：按功能分类科目，2012601款行政运行支出230.45万元；2080504款未归口管理的行政单位离退休支出29.30万元；2080505款机关事业单位基本养老缴费支出21.77万元；2210201住房公积金支出12.49万元；2012850款事业运行支出7万元；      

按经济分类科目，2012601款行政运行，30101基本工资65.09万元，30102津贴补贴50.01万元，30103奖金7.92万元，30106伙食补助费支出19.22万元，30110职工基本医疗保险缴费支出9.37万元，30111公务员医疗补助缴费支出4.16万元，30112其他社会保障缴费支出0.78万元，绩效工资支出11.9万元，30201款办公费1.29万元， 30207款邮电费1.85万元，30208款取暖费17.15万元，30211差旅费0.30万元， 30216培训费0.1万元，30205水费1.62万元，30206电费3.29万元，30209物业管理费0.07万元，30226劳务费8.59万元，30228工会经费1.96万元，30229福利费1.76万元，30231公务用车运行维护费1.51万元， 30309奖励金支出0.05万元， 30199其他工资福利支出生活补助支出16.02万元。      

2080504款未归口管理的行政单位离退，30229福利费2.66万元，30299其他商品和服务支出1.56万元；30302退休费支出25.08万元。      

2080505款机关事业单位基本养老保险费支出，30108机关事业单位基本养老保险缴费21.77万元。      

2210201住房公积金，30113住房公积金12.49万元。      

与年初预算数相比情况：一般公共预算财政拨款收入年初预算数223.53万元，决算数301.01万元，增加77.48万元，预决算差异率34.66%，差异主要原因是：一是2018年5月调入1名副科级干部，2018年9月新招录了2名公务员，2018年12月调出1名工作人员；二是由于退休人员基本医疗保险、公务员医疗补助、大额医疗均未纳入年初预算中，故财政年中进行了追加；三是增加了档案局大楼日常运行经费，如保安工资、水、电费；四是增加了原供暖处的历史档案整理费；五是增加了民族团结一家亲经费等。      

其他有关说明内容：无。      

（三）政府性基金预算收支决算情况说明      

2018年度政府性基金预算财政拨款收入0万元，与上年相比，增加（减少）0万元，增长（降低）0%。增减变化的主要原因是：我单位无政府性基金收入。政府性基金预算财政拨款支出0万元，与上年相比，增加（减少）0万元，增长（降低）0%。增减变化的主要原因是：我单位无政府性基金收入。      

与年初预算数相比情况：无政府性基金预算收入。   

 （四）政府性基金预算支出决算情况说明

2018年度政府性基金预算支出0万元。与上年相比，增加0万元，增长0%。增减变化的主要原因是：无政府性基金预算安排。其中：按功能分类科目，0支出0万元，0支出0万元。按经济分类科目，0支出0万元，0支出0万元。

与预算相比情况：无政府基金预算安排。

其他有关说明内容：无。      

三、部门结转结余情况      

年末结转结余0万元。与上年相比，增加（减少）0万元，增长（降低）0%。      

其中财政拨款结转结余0万元。与上年相比，增加（减少）0万元，增长（降低）0%。      

增减变化的主要原因是：本年与上年无结转结余，所以无变化其他有关说明内容：无。      

四、一般公共预算“三公”经费支出情况      

2018年度一般公共预算“三公”经费支出决算2万元，比上年2.2万元减少0.2万元，降低9 %，减少原因一是厉行节俭，二是驻村工作队从沙湾县调至额敏县；其中，因公出国（境）费支出0万元，占0%，比上年增加（减少）0万元，增长（降低）0%，增加（减少）原因是无；公务用车购置及运行维护费支出2万元，占100%，比上年减少0.2万元，降低9%，减少原因一是厉行节俭，二是驻村工作队从沙湾县调至额敏县；公务接待费支出0万元，占0%，比上年相比无变化，增加（减少）原因是无此项支出。具体情况如下：      

因公出国（境）费支出0万元。地区档案局全年使用一般公共预算财政拨款安排的出国（境）团组0个，累计0人次。开支内容包括：本年无因公出国（境）。      

公务用车购置及运行维护费2万元,其中，公务用车购置0万元，公务用车运行维护费2万元。主要用于车辆维护、燃料购置、保险购置等。2018年，单位一般公共财政拨款安排的公务用车购置量0辆，保有量为1辆。      

公务接待费0万元。具体是：国内公务接待支出0万元，主要是无。塔城地区档案局国内公务接待0批次，0人次。      

与年初预算数相比情况：一般公共预算“三公”经费支出年初预算数3万元，决算数2万元，预决算差异率33.33%，差异主要原因是：一是压缩经费，二是访惠聚驻村工作队从沙湾县转到额敏县，距离近了，所以公车运行费减少。公务用车购置预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因：本年未购置公务用车；因公出国（境）预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因是：本年度单位没有因公出国（境）人员；公务用车运行费预算数2万元，决算数2万元，预决算差异率0%，差异主要原因：一是厉行节俭，二是驻村工作队从沙湾县调至额敏县；公务接待费预算数0万元，决算数0万元，预决算差异率0%，差异主要原因：本年无公务接待。      

五、机关运行经费支出情况      

2018年度地区档案局机关运行经费支出57.16万元，比上年增加21.61万元，增长60.8%，主要原因是2018年新档案馆的公用取暖费17.15万元纳入预算支出了。主要用于办公费、公车运行维护费、取暖费、电话费、差旅费、保安工资、水、电费等用途。      

其他有关说明内容：无。      

六、政府采购情况      

塔城地区档案局政府采购计划7.50万元，其中：政府采购货物支出5.63万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出1.87万元；实际采购7.48万元，其中：政府采购货物支出5.63万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出1.85万元。      

其他有关说明内容：无。      

七、其他重要事项的情况      

（一）国有资产占用情况说明      

截至2018年12月31日，单位共有车辆1辆，价值17.4万元，其中：部级领导干部用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车1辆，其他用车主要是：日常办公用车；单位价值50万元以上通用设备0台（套）、单位价值100万元以上专用设备0台（套）。      

（二）国有资产收益征缴情况说明      

截至2018年12月31日，塔城地区档案局单位资产有偿使用收入合计0万元，资产处置收入合计0万元。其中：已缴国库0万元， 已缴财政专户0万元，应缴未缴0万元，单位留用0万元 。      

其他有关说明内容。      

（三）部门项目支出情况和项目绩效评价情况说明      

2018年度，本部门单位预算绩效自评情况：自述有关预算绩效管理和绩效自评开展情况。      

1.电梯安装项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，电梯安装项目绩效自评得分为86分。项目全年预算数为4.5万元，执行数为4.5万元，完成预算的100%。主要产出和效果：方便地区档案馆征集的各门类档案顺利进馆，为2018年涉改单位档案进馆提供了方便。发现的问题及原因：相关职能部门没有正确认识预算绩效管理机制，包括对预算编制阶段、执行阶段以及评价阶段在内的多个预算管理体制阶段，执行力度不强，缺乏量化分析；对绩效工作了解还不够深入。下一步改进措施：1、加强项目实施管理。一是抓落实。要求将任务落实到具体项目，明确责任主体。二是抓督查。经常到实地督查进度，并采取开展调研、中期评估等有效管理措施，促进各项目顺利实施。2、加强项目资金管理。做到手续完备、专账管理、专人负责、专户存储、账目清楚。      

2.网络监控项目项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，网络监控项目项目绩效自评得分为87分。项目全年预算数为2.45万元，执行数为2.45万元，完成预算的100%。主要产出和效果：实现对地市综合档案楼院落及大楼内部监控全覆盖。发现的问题及原因：发现的问题及原因：相关职能部门没有正确认识预算绩效管理机制，包括对预算编制阶段、执行阶段以及评价阶段在内的多个预算管理体制阶段，执行力度不强，缺乏量化分析；对绩效工作了解还不够深入。下一步改进措施：科学设置绩效目标及指标。在年初制定绩效目标时，充分考量相关影响因素，强化事前准备工作，完善指标体系建设。      

3.档案事业费项目项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，档案事业费项目项目绩效自评得分为88分。项目全年预算数为7万元，执行数为7万元，完成预算的100%。主要产出和效果：一是抢救档案，最大限度地延长档案寿命，使馆藏得到有效保管；二是加强档案执法检查，社会法制意识明显增强； 三是加强档案信息开发利用，为社会各界提供查阅档案130人次，主要涉及工龄、退休、任免、各单位史志、草场纠纷等，通过查阅利用档案资料（打印、复印），为解决各类纠纷、个人实际困难、上访事件、工作查考、编史修志等提供了基础性资料。发现的问题及原因：发现的问题及原因：相关职能部门没有正确认识预算绩效管理机制，包括对预算编制阶段、执行阶段以及评价阶段在内的多个预算管理体制阶段，执行力度不强，缺乏量化分析；对绩效工作了解还不够深入。下一步改进措施：科学设置绩效目标及指标。在年初制定绩效目标时，充分考量相关影响因素，强化事前准备工作，完善指标体系建设。      

第三部分 专业名词解释      

财政拨款收入：指同级财政当年拨付的资金。      

上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。      

事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动所取得的收入。      

经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。      

附属单位缴款：指事业单位附属的独立核算单位按有关规定上缴的收入。      

其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位缴款”等之外取得的收入。      

用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“财政拨款结转和结余资金”、“事业收入”、“事业单位经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（即事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。      

上年结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。      

结余分配：反映单位当年结余的分配情况。      

年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。      

基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。      

项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。      

经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。      

对附属单位补助支出：指事业单位发生的用非财政预算资金对附属单位的补助支出。      

“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助- 19 -  费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。      

机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。      

档案事务：反映档案事务方面的支出。      

本单位支出功能分类说明。1.一般公共服务（201类）档案事务（26款）行政运行（01项）指日常办公和人员经费；  2. 社会保障和就业支出（208类）行政事业单位离退休（05款）机关事业单位职业年金缴费支出（06项）指为职工缴纳的职业年金费；3、住房保障支出（221类）住房改革支出（02款）住房公积金（01项）指为职工缴纳的住房公积金支出4、社会保障和就业支出（208类）行政事业单位离退休（05款）未归口管理的行政单位离退休（04项）指为退休干部应交的基本医疗费、公务员补助费、大额医疗费、福利费、交通补助、独生子女费、活动经费等；5、社会保障和就业支出（208类）行政事业单位离退休（05款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（05项）指为在职干部缴纳的养老保险费；6、其他支出（229类）指项目经费；      

其他有关说明内容。无。    

第四部分 部门决算报表（见附表）    

一、报表封面  

二、《收入支出决算总表》  

三、《收入决算表》  

四、《支出决算表》  

五、《收入支出决算表》  

六、《项目收入支出决算表》  

七、《行政事业类项目收入支出决算表》  

八、《基本建设类项目收入支出决算表》（空表）

九、《支出决算明细表》  

十、《基本支出决算明细表》  

十一、《项目支出决算明细表》  

十二、《财政专户管理资金收入支出决算表》  

十三、《财政拨款收入支出决算总表》  

十四、《一般公共预算财政拨款收入支出决算表》  

十五、《一般公共预算财政拨款支出决算明细表》  

十六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表》  

十七、《一般公共预算财政拨款项目支出决算明细表》（空表）

十八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》（空表）

十九、《政府性基金预算财政拨款支出决算明细表》（空表）

二十、《政府性基金预算财政拨款基本支出决算明细表》（空表）    

二十一、《政府性基金预算财政拨款项目支出决算明细表》（空表）  

二十二、《资产负债简表》

二十三、《资产情况表》  

二十四、《国有资产收益征缴情况表》（空表）

二十五、《基本数字表》  

二十六、《机构人员情况表》  

二十七、《非税收入征缴情况表》（空表）  

二十八、《部门决算相关信息统计表》  

二十九、《政府采购情况表》  

三十、《2018年度一般公共预算“三公”经费支出情况表》